ПЛАН РАБОТЫ
Криминалистическое исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее содержание (объекты исследования, основные классификации, виды и возможности экспертиз, объекты исследования)………………………………………………………………..3-14
Практическое задание………………………...………………15-21
Список используемой литературы 22
1. Криминалистическое исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее
содержание (объекты исследования, основные классификации, виды и возможности экспертиз,
объекты исследования).
При расследовании преступлений, при рассмотрении в суде, как уголовных, так и гражданских дел зачастую возникает необходимость установить определенные обстоятельства, которые относятся к способу и времени изготовления документов, свидетельствуют о технической подделке документов или их частей, а также позволяют выявить невидимые записи, восстановить содержание поврежденных документов.
Такие сведения можно получить при использовании специального технико-криминалистического исследования документов, которое включает методы, заимствованные из технических и естественных наук и переработанные для достижения определенного результата. При технико-криминалистическом исследовании документов используются физические, химические, физико-химические и биологические методы исследования. Все эти методы (в совокупности или по отдельности) позволяют производить исследование материалов документа, его реквизитов, а также установить ряд обстоятельств, а именно: какие технические средства были использованы при изготовлении документа в целом и его отдельных частей, в какой хронологической последовательности были выполнены определенные фрагменты исследуемого документа.
Задачами технико-криминалистического исследования документов являются:
- выявление факта изменения первоначального содержания документа, а также способов изменений;
- восстановление первоначального вида или содержания документа;
определение способа изготовления документа, а также способа выполнения отдельных фрагментов документа, например, подписей, оттисков печати и др.;
выявление записей слабовидимых и невидимых, например, залитых записей, зачеркнутых и заклеенных;
выявление сожженных текстов и документов, поврежденных иными способами;
- идентификация технических средств, которые были использованы при изготовлении документа, например, пишущих машинок, печатных форм, копировально-множительных средств, электронно-вычислительных машин и др.;
- установление родовой (видовой) принадлежности и идентификация материалов документов, например, бумага, картон, клей, сургуч, красящие вещества и др.;
- определение абсолютного и относительного времени изготовления документа в целом или его определенного фрагмента.
В целях достижения указанных выше задач в криминалистике разработаны отдельные самостоятельные методики технико-криминалистического исследования документов применительно к конкретным объектам исследования.
Объектом технико-криминалистического исследования являются документы - то есть материальные носители данных с записанной на нем информацией, предназначенный для передачи информации во времени и в пространстве, полиграфическая продукция (например, бланки). Наиболее распространенным объектом технико-криминалистического исследования являются документы. Все документы можно классифицировать по различным основаниям:
- официальные документы, то есть исходящие от государственных учреждений и организаций, и неофициальные, то есть исходящие от частных лиц;
- с известным источником происхождения, то есть такие документы, которые имеют подпись и другие реквизиты, и анонимные, то есть без подписи или с вымышленной подписью;
выполненные различными способами — от руки, на пишущей машинке, с использованием электронно-вычислительных машин, типографским способом и др.;
документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, которые содержат определенные сведения;
- в зависимости от очередности происхождения документов оригиналы и их копии (копией документа является точное воспроизведение оригинала по его содержанию).
Исходя их предложенной классификации объектов исследования, при технико-криминалистическом исследовании документа эксперт может решать различные задачи. Если перед экспертом ставится вопрос об авторе или исполнителе документа, то проводится исследование письма (письменной речи, почерка), но если ставится вопрос о техническом изготовлении документа, например, какая бумага была использована, полиграфические средства и др., то проводится технико-криминалистическое исследование документа.
При технико-криминалистическом исследовании документов можно выявить признаки их подделки. Подделка документов может быть как полной, так и частичной. При полной подделке документа происходит изготовление или подбор всех составных частей документа, а именно: бумаги, бланка, рукописного текста и т.п. При этом документы изготавливаются по соответствующим образцам, то есть по экземплярам подлинных документов. Частичная подделка включает в себя внесение отдельных изменений в подлинный документ. Частичная подделка может заключаться в подчистке; в химическом травлении текста; в дописках, допечатках, в исправлении первоначального текста; в замене фрагментов документа, например, фотографий, листов; в подделке подписей, оттисков печатей. Рассмотрим данные способы, а также методы их выявления более подробно.
При подчисткепроисходит механическое удаление части текста, например, отдельных букв или цифр, путем их стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием ножа, бритвой и т.п.). При такой подделке нарушается поверхностный слой бумаги, вместе с удаленным текстом удаляется и часть поверхностного слоя бумаги. Подчистку можно выявить по таким признакам, как: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги; изменение глянца поверхности бумаги; уменьшение толщины бумаги; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста; остатки красителя штрихов подчищенного текста.
Обнаружить следы подчистки можно при исследовании документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем (напросвет) освещении, а также в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с применением луп различной кратности и микроскопа. Восстановить текст, удаленный путем подчистки можно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также при применении диффузно-копировального метода.
При химическом травлениидокумента первоначальный текст полностью или частично обесцвечивается либо смывается химическими реактивами. Но при этом химические реактивы воздействуют и на бумагу. Признаки химического травления: изменение оттенка бумаги (обычно желтизна); расплывы чернил нового текста; изменение цвета фоновой сетки; слабое окрашивание нового текста; хрупкость, ломкость бумаги. Выявить указанные признаки можно при применении оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, а также при изучении документа в ультрафиолетовых лучах (фрагменты, которые подвергались химическому травлению, могут приобрести люминесцентную окраску). Вытравленный текс можно восстановить путем фотосъемки со светофильтрами и при съемке в ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.
При дописках, допечатках и исправлении текста документа в последний вносится иная информация, которая способна значительно изменить первоначальные данные. Основными признаками указанных изменений документа являются: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях документа (размер букв, толщина штрихов, признаки замедленного движения и т.п.); расплывы чернильных штрихов; различия в цветовых оттенках красителя штрихов.
Признаки допечатки на пишущей машинке следующие: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строчках; различный размер и рисунок одноименных печатных знаков; различия цвета красителя ленты; различия в дефектах шрифта.
Дописка, допечатка и исправления текста документа можно выявить при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, а также при исследовании химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии (обобщенное название различных химико-физических методов разделения веществ, для которых общим признаком является распределение разделяемых веществ в двух фазах).
При замене частей документамогут изменяться фотографии, листы, номера документов. Признаками переклейки фотографий могут быть: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотографии; наличие двух по составу клеев под фотографией и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотографии на бумаге документа.
Замена листа в многостраничных документах может быть выявлена по следующим признакам: различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза; несовпадение мест проколов со скрепками; изменение порядка нумерации страниц, серии и номера документа. Выявить замену листа можно при применении ультрафиолетовых лучей (покажет различие люминесценции бумаги и красителей штрихов текста).
В определенные документы, например, облигации, лотерейные билеты, могут вклеиваться фрагменты других аналогичных документов для изменения серий и номеров. Выявить такую подделку можно с помощью микроскопа, напросвет и в ультрафиолетовых лучах. При этом признаками, свидетельствующими о подделке, являются: несовпадений линий защитной фоновой сетки; неравномерность толщины бумаги, разволокненность бумаги; следы клея по краям вклейки.
При технической подделке документовмогут подделываться подписи в документах. Такая подделка может осуществляться различными способами: путем подражания подлинной подписи листа, от имени которого она учиняется, или путем ее копирования с использованием различных технических средств. Выявить подделку подписи можно с помощью почерковедческой экспертизы путем сравнения спорной подписи с образцами почерка и подписи подозреваемого в подделке лица. Если подделка подписи осуществлена с применением технических средств, то е можно выявить при технико-криминалистическом исследовании документа.
Если подпись подделывается при помощи технических средств, то она выполняется с предварительной подготовкой. Например, сначала копируется подлинная подпись на документ через копировальную бумагу, затем рисуется карандашом или напросвет. После этого подпись обводится чернилами или шариковой ручкой.
Выявить такую подделку можно по следующим признакам: наличие расположенных рядом со штрихами обводки частично неприкрытых штрихов подготовки; замедленность движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов и др.). При исследовании подделанной подписи в инфракрасных лучах с применением электроннооптического преобразователя штрихи обводки, нанесенные анилиновыми чернилами или пастой шариковой ручки, снимаются и под ними просматриваются штрихи подготовки карандашом или через копировальную бумагу.
Если подпись подделывалась при помощи давления, то е можно выявить по наличию двойных, зачастую несовпадающих штрихов обводки и давления. В таком случае, при обнаружении у подозреваемого документов с подлинными подписями, от имени которого совершена подделанная подпись, с помощью сравнения их путем наложения и рассматривания напросвет может быть обнаружена конкретная подпись, используемая в качестве образца при выполнении подделки.
Подделка оттисков печатей и штамповосуществляется на таких документах, на которых их проставление является обязательным реквизитом. Печати и штампы изготавливаются специализированными предприятиями с соблюдением определенных требований, а печати и штампы с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации штемпельно-граверными предприятиям с обязательным наличием соответствующей лицензии.
Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовления клише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска или перекопировки через промежуточное клише.
Если оттиск печати подделывается путем рисования, то это влечет за собой появление таких признаков, как: прокол в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля; неоднородность по рисунку и размеру одноименных букв; нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту, рисунку во внутренней рамке. Также могут быть орфографические и смысловые ошибки.
Если клише печати или штампа изготавливаются кустарным способом, то кроме признаков, указанных выше, можно выявить зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков и др.
Если подделка осуществляется путем влажной копировке подлинного оттиска, то такую подделку можно выявить по такому признаку, как перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. В целях избежания этого сначала копируют оттиск печати на какой-нибудь липкий материал (например, на фотобумагу или яичный белок). В таком случае подделанный оттиск будет совпадать с оригиналом, но будет отличаться от него по интенсивности окраски, а вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах.
В целях установления факта внесения изменений в первоначальный текст документа проводится технико-криминалистическая экспертиза, на разрешение которой могут ставиться такие вопросы, как:
- о наличии признаков подчистки, травления, дописки, исправления текста, замены фотографии или листов;
о способе подделки подписи, оттиска печати, штампа;
с какой конкретной подлинной подписи скопирована поддельная подпись;
- о способе изготовления (производственный или кустарный) печати или штампа, оттиск которого проставлен на документе;
- о тождестве или различии печати, оттиски которой проставлены на исследуемом документе и на листах - образцах для сравнения и другие вопросы.
Исследование машинописных текстов проводится довольно часто, но в настоящее время не является широко распространенным, поскольку, с развитием электронно-вычислительных машин, пишущие машинки постепенно вытесняются компьютерами.
При исследовании машинописных текстовидентификация пишущей машинки производится по общим и частным признакам, которые отображаются в тексте. Общими признаками пишущей машинки являются признаки ее технических данных, которые обусловлены устройством механизма и являются групповыми для машин одной системы (например, Оптима, Ятрань и др.): шаг машинки (каретки); интервалы между строками; тип клавиатура; марка шрифта. Общие признаки используются для определения ее типа (портативная, механическая, электрическая) и системы. Частные признаки пишущей машинки - это особенности конкретной пишущей машинки, например, дефекты механизма или шрифта и др.
Для сравнительного исследования в целях идентификации пишущей машинки должны быть подобраны образцы машинописи проверяемой машинки примерно того же времени, что исследуемый документ. На проверяемой машинке печатаются образцы до, и после чистки шрифта.
В постановлении о назначении экспертизы должны быть изложены сведения о времени и характере ремонта проверяемой пишущей машинки. На разрешение экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
- какова система пишущей машинки, на которой отпечатан текст документа;
отпечатан ли текст документа на пишущей машинке, образцы машинописи которой представлены на исследование;
на одной или на разных пишущих машинках отпечатан текст документа;
содержит ли документ признаки допечатки отдельных слов, букв или знаков после выполнения основного текста;
отпечатан ли текст проверяемым лицом.
При исследовании полиграфической продукциинужно принимать во внимание, что для изготовления и размножения документов используется большое количество разнообразных копировально-множительных средств. При расследовании преступлений необходимо зачастую требуется установить вид, разновидность печатно-множительного средства изготовления документа и идентифицировать конкретный аппарат.
При осмотре и исследовании полиграфической продукции необходимо учитывать, что бланки документов печатаются на бумаге специальной типографской краской. Тщательному осмотру должны подвергаться все составные части документа. Для исследования полиграфической продукции исследуемые объекты направляются на технико-криминалистическую экспертизу, перед которой могут, поставлены такие вопросы, как: каким способом (видом) печати изготовлен бланк документа; с одной ли печатной формы отпечатаны исследуемый документ и сравнительный образец бланка; изготовлен ли исследуемый документ с печатной формы, изъятой у подозреваемого; однородны ли бумага, красители, клей, иные материалы, которые были использованы для изготовления бланка и образцов, представленных на экспертизу.
2. Практическое задание.
Составьте протокол осмотра и план места происшествия.
ПРОТОКОЛ
осмотра места происшествия
г. Вологда«20» апреля 2007г.
Осмотр начат в 03 час. 10 мин.
Осмотр окончен в 04 час. 20 мин.
Следователь (дознаватель) СУ при УВД г. Вологды капитан юстиции Петров А. Б., получив сообщение из дежурной части УВД г. Вологда о грабеже, прибыл на место происшествия по адресу: г. Вологда, ул. Залинейная, 26. СУ № 2 и в присутствии понятых:
Смирнова Евгения Васильевича, проживающего по адресу: г. Вологда, ул. Ленинградская, д. 15, кв. 112,
Зимина Николая Николаевича, проживающего по адресу: г. Вологда, ул. Горького, д. 86, кв. 13
с участием специалиста ЭКЦ УВД Вологодской области лейтенанта милиции Степанова А. В.
в соответствии со ст. 164, 176 и частями первой - четвертой и шестой ст. 177 УПК РФ произвел осмотр помещения кассы СУ № 2 по адресу: г. Вологда, ул. Залинейная, 26.
Перед началом осмотра участвующим лицам разъяснены их права, ответственность, а также порядок производства осмотра места происшествия.
Понятым, кроме того, до начала осмотра разъяснены их права, обязанности и ответственность, предусмотренные ст. 60 УПК РФ.
_____________________
подпись понятого
_____________________
подпись понятого
Специалисту (эксперту) Степанову Андрею Викторовичу разъяснены его права и обязанности, предусмотренные ст. 58 (57) УПК РФ.
_____________________
подпись специалиста
Участвующим лицам также объявлено о применении технических средств: фотоаппарата «Зенит-11», объектива «Индустар-50», фотовспышки «Луч - 70».
Осмотр производился в условиях искусственного освещения.
Осмотром установлено: помещение кассы находится на первом этаже трехэтажного административного здания, расположенного на территории СУ № 2 по адресу: г. Вологда, ул. Залинейная, 26. Двери входа в здание находятся в открытом состоянии, следов взлома не обнаружено. Справа от входных дверей на высоте полутора метров от уровня крыльца находится кнопка электрического звонка. Смотровое отверстие на дверях отсутствует. Над крыльцом находится фонарь уличного освещения, фонарь включен. На лестничной площадке первого этажа находится связанный мужчина. Руки и ноги связаны кусками электрического провода длиной около 70 см каждый. На лестничной площадке первого этажа имеется две двери. Дверь слева приперта деревянной скамейкой. Правая дверь выходит в коридор. В коридоре расположены четыре двери: три двери в кабинеты, одна в помещение кассы, рядом с дверью в стене имеется окошко для выдачи денег. Двери в кабинеты деревянные, находятся в закрытом состоянии, заперты, следов орудий взлома не имеют. Окошко кассы закрыто, заперто. Стены коридора окрашены краской светло – бежевого цвета, пол покрыт линолеумом. Дверь, ведущая в помещение кассы, обита металлом, находится в открытом состоянии. На двери имеются следы взлома наружного навесного замка в виде погнутых петель и вертикальных царапин размером около 10 см на поверхности металлической обивки двери. Возле дверной ручки имеется след пальца руки. Замок на месте происшествия отсутствует. Помещение кассы размером 3x3 метра без окна. Стены оклеены обоями голубого цвета, потолок оштукатурен. На потолке имеется лампа дневного освещения. Пол в помещении кассы деревянный. Справа от входа в стене расположено окно выдачи денег и находится стол и стул. На правой стене помещения расположена вешалка для одежды. В правом дальнем углу находится стул. В левом дальнем углу находится металлический шкаф высотой 1,5 м, состоящий из верхнего и нижнего отделений. Дверцы шкафа находится в открытом состоянии, носят следы взлома в виде деформации дверных створок, а также вмятин и царапин, распложенных в местах нахождения внутренних замков. Оба замка дверец шкафа находятся в закрытом состоянии, ригели замков находятся в выдвинутом положении и выгнуты внутрь металлического шкафа. Угол деформации ригелей около 15 градусов. На внутренней стороне верхней дверцы шкафа имеется след пальца руки. На правой боковой стенке шкафа, на высоте 1 м 30 см имеются два следа пальцев рук. Орудие взлома в помещении кассы не обнаружено. На расстоянии 10 см от металлического шкафа на полу находятся осколки керамического цветочного горшка и остатки растения. Также на полу на площади 50 х 20 см рассыпана земля, толщина слоя земли неравномерная, носит следы разбрасывания по полу. Около входной двери обнаружен след обуви, представленный частицами земли, по виду идентичными земле, находящейся возле металлического шкафа. След расположен по направлению к выходу из помещения кассы. Длина следа около 290 мм, наибольшая ширина подметочной части около 110 мм, длина каблучной части около 85 мм, ширина каблучной части около 80 мм. Рисунок следа ребристый, элементы рисунка расположены перпендикулярно оси направления подошвы и имеют зигзагообразную конфигурацию. Измерение производилось при помощи рулетки, след сфотографирован.
В ходе осмотра проводилась фотосъемка фотоаппаратом «Зенит-11», фотообъективом «Индустар-50» с переходными кольцами, фотовспышкой «Луч - 70» на фотопленку 64 единицы по ГОСТу; дактилоскопирование потерпевших Хреновой Л.С., Хренова А.В., Хренова Г.А.
С места происшествия изъяты след обуви с пола помещения кассы на одну темную дактилоскопическую пленку, след пальца руки с наружной поверхности входной двери в помещение кассы на одну светлую дактилоскопическую пленку, след пальца руки с внутренней стороны верхней дверцы металлического шкафа, находящегося в помещении кассы, на одну светлую дактилоскопическую пленку, следы пальцев рук с правой боковой поверхности металлического шкафа, находящегося в помещении кассы, на две светлых дактилоскопические пленки, дактилоскопические карты установленного образца Хреновой Л.С., Хренова А.В., Хренова Г.А. Все изъятые предметы упакованы в полиэтиленовые пакеты и опечатаны печатью СУ при УВД г. Вологды.
К протоколу осмотра прилагаются: схема осмотра места происшествия, фототаблица.
Перед началом, в ходе либо по окончании осмотра места происшествия от участвующих лиц заявления не поступали.
Содержание заявлен : .
Понятые: _____________________
подпись
_____________________
подпись
Специалист (эксперт): _____________________
подпись
Иные участвующие лица _____________________
подпись
Протокол прочитан следователем СУ при УВД г. Вологда капитаном юстиции Петровым А. Б. вслух.
Замечания к протоколу не поступали.
Понятые: _____________________
подпись
_____________________
подпись
Специалист (эксперт): _____________________
подпись
Иные участвующие лица _____________________
подпись
Настоящий протокол составлен в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ.
Следователь (дознаватель) _____________________
подпись
План места происшествия
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // Санкт-Петербург, 2006 г.
Еникеев М.И., Черных Э.А. Психология осмотра места происшествия // Институт международного права и экономики, Москва, 1994 г.
Зуев Е.И. Криминалистическая экспертиза, 6-й выпуск // Москва, 1968 г.
Зуев Е.И. Обнаружение, фиксация и изъятие следов // Москва, 1969г.
Образцов В.А. Криминалистика. Цикл лекций по новой программе курса // «Юрикон», Москва, 1994 г.
Образцов В.А. Криминалистика // «Юрист», Москва, 1995 г. Яблоков Н.П., Колдин В.Я. Криминалистика // Издательство
Московского университета, 1990 г.
Яблоков Н.П. Криминалистика // «Бек», Москва, 1995 г.
Криминалистический словарь // «Юридическая литература», 2003 г.